負責人員

SFC TYPE 4,9

崗位內容

• 負責監督及確保公司於證券交易（SFC 第4類牌照）及資產管理（SFC 第9類牌照）業務範疇內，全面符合香港證監會（SFC）《證券及期貨條例》及相關守則之合規要求。

• 統籌內部合規政策與程序的制定、更新及執行，包括客戶盡職審查（CDD）、反洗錢（AML）／打擊恐怖分子籌資（CFT）措施、利益衝突管理、內部監控系統檢討等關鍵環節。

• 作為公司向證監會指定之「負責人員」（Responsible Officer），代表公司就重大合規事項與監管機構溝通協調，並按時提交所需申報文件及回應查詢。

• 定期主導內部合規培訓及風險意識宣導，提升前中後臺員工對監管責任的理解與實踐能力，支援業務部門在新產品、新服務推出前完成合規評估。

• 協同內部稽核、法律及風險管理團隊，參與合規風險評估、監控指標設定及缺陷跟進，持續優化合規治理架構與運作效能。

工作要求

• 持有香港大學或認可院校頒發之學士學位；具備證券及期貨從業員資格考試（HKSI LE）Paper 1、7、8、12 及 16 合格成績，並已獲證監會核准為第4類及第9類牌照之負責人員。

• 熟悉香港證監會《操守準則》《單位信託及互惠基金守則》《有關適用於獲證監會發牌的投資顧問的指引》等核心監管框架，具備實際合規管理或監管對接經驗者優先（不限年資，歡迎應屆合資格人士申請）。

• 流利運用粵語、普通話及英語進行書面撰寫與口頭溝通，能獨立編製中英文合規報告、政策文件及監管回覆。

• 具備高度誠信、獨立判斷力及責任感，能在跨部門協作環境中主動推動合規文化，並適應混合工作模式（包括辦公室、居家及必要外勤）

• 符合香港合法工作資格，包括但不限於：香港永久性居民身份、高端人才通行證計劃（高才通）、優秀人才入境計劃（優才通）、非本地畢業生留港／回港就業安排（IANG）、受養人簽證或其他有效工作許可。

福利

• 豐厚薪酬，月薪範圍為港幣25,000至38,000元，薪資可根據資歷與表現進一步議定。

• 彈性花紅制度，與個人表現、團隊成果及公司整體營運表現掛鉤。

• 具競爭力之酬金及年終花紅安排。

• 支援混合工作模式，包括在家工作安排，提升工作彈性與生活平衡。

• 全面醫療保障計劃，涵蓋門診、住院及牙科等多項保障項目。