負責官員（SFC型4及9）

職位名稱：RO負責人（證監會第4類及第9類持牌活動）
崗位內容

• 擔任證券及期貨事務監察委員會（SFC）第4類（證券投資諮詢）及第9類（資產管理）受規管活動的合規負責人（Responsible Officer, RO），全面承擔相關法定責任與監督職能。

• 配合合規顧問，SFC牌照申請全流程，確保順利獲批並維持有效持牌狀態。

• 根據公司投資策略及業務模式，制定、更新及落實合規政策、操作程序及內部管控機制，涵蓋投資決策、交易執行、信息披露、利益衝突管理等關鍵環節。

• 統籌境外基金設立與架構設計工作，協調律師、會計師及託管機構，確保符合目標司法管轄區（如開曼、BVI、香港等）的法律與監管要求。

• 監督已成立基金的日常運作與行政管理，包括估值、申購贖回處理、費用核算、報告編製及投資組合監控。

• 持續監察業務活動對《證券及期貨條例》、SFC《操守準則》《單位信託及互惠基金守則》及其他適用指引的遵循情況，主動識別合規風險並推動整改。

• 作為公司與SFC及其他監管機構（如財經事務及庫務局、海關、聯合財富情報組等）的主要聯絡窗口，妥善處理查詢、檢查、申報及問詢事宜。

• 在牌照獲批後，持續監督受規管活動之日常營運，確保人員、系統、流程均符合RO職責要求。

• 建立並完善風險管理、反洗錢（AML）及客戶盡職審查（KYC）框架，定期進行風險評估、員工培訓及內部測試，以符合FATF及SFC最新要求。

• 定期向高級管理層匯報重大合規事項、監管動態、風險狀況及改進建議，支援戰略決策與治理提升。

工作要求

• 必須持有SFC第4類及第9類有效牌照，且具備無條件「合規負責人」資格，可合法擔任該兩類活動之RO。

• 具備至少5年金融服務業相關經驗，熟悉SFC監管架構、發牌制度、持續合規義務及常見執法案例；有資產管理公司、持牌法團或基金平臺工作背景者優先。

• 具備出色的領導力與跨部門協作能力，能有效指導合規、投資、運營及行政團隊，並與董事會及高級管理層保持高效溝通。

• 思維縝密、分析力強，能快速釐清複雜監管要求與業務實踐之間的落差，並提出務實可行的解決方案。

• 學歷不限，金融、法律、工商管理或相關領域學士學位為佳；持續進修及持有CISI、ACAMS、CFA或SFC認可合規課程證書者將獲優先考慮。

• 精通英語，並須流利使用粵語或普通話（具備雙語書寫及口語能力尤佳）

• 須具備香港永久居民身份，或持有「高端人才通行證計劃」（高才通）、「優秀人才入境計劃」（優才通）、「非本地畢業生留港／回港就業安排」（IANG）、「受養人簽證」或其他合法在港工作資格。

• 工作時間為每日上午9時至下午6時，工作日彈性協商，辦公地點位於灣仔告士打道80號。