持牌代表

崗位內容

• 負責為高淨值客戶及機構投資者提供證券交易、資產管理及投資顧問等專業金融服務，嚴格遵循香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的法規要求與合規指引。

• 執行第1類（證券交易）、第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動，包括分析市場走勢、評估投資風險、設計多元化投資組合，並定期向客戶提交投資表現報告。

• 協同內部合規、風險管理及營運團隊，確保所有交易記錄、客戶資料、適宜性評估及利益衝突申報符合《證券及期貨條例》及SFC《持牌人或註冊人操守準則》。

• 參與客戶盡職審查（CDD）及持續客戶審查（OCC），妥善保存相關文件至少七年，並按時完成年度合規培訓及內部審計配合工作。

• 積極拓展業務網絡，參與行業研討會、客戶路演及投資講座，提升公司在財富管理及資產配置領域的專業形象與市場影響力。

工作要求

• 必須持有香港SFC頒發的有效牌照，具備第1類、第4類及第9類受規管活動之持牌代表資格，且無未解決之紀律處分紀錄。

• 具備至少三年以上於持牌法團從事證券交易、投資顧問或資產管理相關工作經驗，熟悉港股、美股、債券、ETF及另類投資產品。

• 精通中英文書寫與口語溝通，能獨立撰寫投資建議書、風險披露文件及合規申報材料；粵語為日常工作語言。

• 具備良好的道德操守與合規意識，能獨立判斷業務操作中的合規風險，並主動向上級或合規部門提出疑慮與改善建議。

• 熟悉CRM系統及主流交易後臺（如Bloomberg、FactSet、FIS Quantum等），具備基本財務建模與投資組合分析能力者優先。