持牌代表

以勒保險經紀有限公司

可提供香港工作簽證
3-5年经验
碩士
5天/週
HK $20K-30K/月
工作亮點
提供專業金融服務
持香港SFC有效牌照
精通中英文,粵語為工作語言
工作描述

崗位內容

  • 負責為高淨值客戶及機構投資者提供證券交易、資產管理及投資顧問等專業金融服務,嚴格遵循香港證券及期貨事務監察委員會(SFC)的法規要求與合規指引。

  • 執行第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動,包括分析市場走勢、評估投資風險、設計多元化投資組合,並定期向客戶提交投資表現報告。

  • 協同內部合規、風險管理及營運團隊,確保所有交易記錄、客戶資料、適宜性評估及利益衝突申報符合《證券及期貨條例》及SFC《持牌人或註冊人操守準則》。

  • 參與客戶盡職審查(CDD)及持續客戶審查(OCC),妥善保存相關文件至少七年,並按時完成年度合規培訓及內部審計配合工作。

  • 積極拓展業務網絡,參與行業研討會、客戶路演及投資講座,提升公司在財富管理及資產配置領域的專業形象與市場影響力。


工作要求

  • 必須持有香港SFC頒發的有效牌照,具備第1類、第4類及第9類受規管活動之持牌代表資格,且無未解決之紀律處分紀錄。

  • 具備至少三年以上於持牌法團從事證券交易、投資顧問或資產管理相關工作經驗,熟悉港股、美股、債券、ETF及另類投資產品。

  • 精通中英文書寫與口語溝通,能獨立撰寫投資建議書、風險披露文件及合規申報材料;粵語為日常工作語言。

  • 具備良好的道德操守與合規意識,能獨立判斷業務操作中的合規風險,並主動向上級或合規部門提出疑慮與改善建議。

  • 熟悉CRM系統及主流交易後臺(如Bloomberg、FactSet、FIS Quantum等),具備基本財務建模與投資組合分析能力者優先。

查看更多
金融服務
保險營銷
廣東話
英文
普通話
Eric Mr.
以勒保險經紀有限公司·HR
相似職位
兼職
最新
嘉銀證券
香港證監會持牌法團工作
流利粵語,基本普通話及英語
配合工作日晚上、週末及公眾假期排班
$50-60/小時
兼職
最新
HR Plus
4~8小時/天, 月休6天
$65-85/小時
中國海外物業服務有限公司
工作日面議
月薪HK$16,000 - HK$16,500
通過試用期後勤工獎$1000
每周工作5.5天
$16K/月
齊惜福 Food For Good
負責店鋪日常營運
良好顧客服務及銷售技巧
熟悉運用收銀系統平台
$15K-17K/月
Advent Financial Holdings Limited
Good exposure and career development
Degree holder or above, Finance preferred
Immediate availability highly appreciated
$14K-21K/月
請謹慎注意
申請工作時,請勿提供您的銀行或信用卡資料。
收藏