[各大Banking / Asset Management公司] Compliance Officer / Manager

[資產管理公司，約$40-42k x 12]

背景: 從事第1類(證券交易)、第4類(就證券提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動, 韓國著名的基金管理公司，總共管理2470億美元資產

合规AM/經理

工作描述

• 審查並更新公司的合规手册和其他內部政策和程序，確保與監管要求和行業最佳實踐相一致

• 處理許可申請、通知、查詢、調查並維護相關記錄

• 監督履行SFC授權資金要求，例如協助基金申請、準備相關公告、定期向SFC報告、KFS和簡報更新。

• 進行預交易合规控制和後交易合规監控

• 監控並審查與營運和投資相關的合规性和風險事項，確保持續遵守AML要求

• 讓公司審查業務連續性計劃，並測試它是否對任何可預見的重大業務中断做出適當或足夠的反應

• 審查並批准行銷材料，確保內容真實、準確、完整且無誤導，並適當加入風險警告

• 執行持續合规任務，例如員工交易、合规培训、CPT記錄維護

• 與相關利益方協調進行內部審計/年度審查，以年度為基礎評估公司的控制措施

• 根據管理團隊的指派提供臨時項目的支援

• 根據高層管理人員的興趣主題進行研究

• 為高層管理編輯行政報告

• 作為外部合作夥伴（審計師、外部法律團隊和監管機構）的聯繫人

該職位的主要要求:

法律、金融、工商管理或相關領域的學士學位。

在合规、法律角色方面有2至5年的經驗。最好在資產管理（買方）行業內。

深入理解監管框架，對細節有著敏銳的洞察力

[外資最大證券公司, ~$60-65k x 12]

職責：

我們正在尋找一位基於香港的合规主管/助理主管（核心合规）為亞太地區（新加坡、澳洲和香港）工作。該職位將向基於新加坡的Core Compliance Head（亞太區）報告。此職位的主要責任包括：

• 與監管機構協調和溝通

• 研究、解釋並就香港、新加坡、澳洲等地的經紀人應遵守的法律、規則和指導原則向公司提供諮詢

• 起草並實施符合監管要求的政策和程序

• 準備書面回覆監管查詢

• 管理相關的監管檢查和審計審查，包括制定和實施相關的糾正行動計劃，以解決任何發現