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合規經理

發布於3個月前
5至10年
學士
薪資可議
薪資面議
工作描述
  1. 總體合规事項。職責包括以下內容

  2. 協助SFC的類型1、4和9許可證事項;

  3. 起草和審查與SFC的類型1、4和9許可證相關的文件

  4. 審核行銷材料

  5. 確保在不同管轄區的行銷活動符合當地法律

  6. 起草和審查受管理帳戶的投資管理協議

  7. 審查研究報告和投資建議

  8. 組織合规培訓

  9. 監控員工的個人交易

  10. 投資者登記(PI確認、AML/KYC、適合性評估)

  11. 與IT合作,自動化某些合规程序

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