法律合规人员

【崗位職責】：

● 协助合规负责人制定、执行和优化公司内部的合规政策和流程，确保符合两地监管机构及总部的合规要求；

● 負責1.4.6牌照業務合規工作，包括但不限於專案合規審查、客戶反洗錢CDD、撰寫相關合規報告、處理內部及外部查詢及檢查等工作；

● 負責融資公司持牌法團及人員牌照管理、員工培訓及CPT項目管理、年度申報工作；

● 負責融資公司外部審計及監管機構的檢查，維護公司良好的合規聲譽；

● 协助定期进行合规检查、合规风险提示宣导与培训、内部自查审查专项工作，协助开展员工投资交易等执业行为监督管理；

● 完成上级交办的其他工作。

【任職要求】：

● 金融、法律、工商管理或相关专业全日制本科以上学历。

● 具备3至5年以上金融機構合规、風險管理工作經驗，兼具投行業經驗者優先。

● 熟悉中国证监会关于券商境外子公司的监管要求，了解香港监管政策，如证券及期货条例 (SFO) 、证监会 (SFC) 守则及指引、上市规则等。

● 具備較強的合規審查、風險管理和專案分析能力。

● 具有良好的協調溝通及解決問題能力，高責任感，能獨立展開工作。

● 具備一定的中英文書面和口頭表達能力。