SFC4號牌+9號牌 持牌負責人

一、崗位職責

1. 作為香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）備案的持牌負責人（RO），獨立負責公司4號牌（證券投資諮詢）及9號牌（資產管理）合規營運與風險管理。

2. 管理證券研究、投資建議、資產管理、基金運作等業務，確保完全符合《證券及期貨條例》及SFC各項監管要求。

3. 建立、完善並監督執行公司合規制度、內控流程、風險控制體系與客戶適當性管理。

4. 負責SFC申請、資訊揭露、監管溝通、檢查應對及牌照維護工作。

5. 对團隊進行合规培訓，監督業務行為，識別並防范合规及操作風險。

6. 參與公司戰略與業務決策，保障持牌業務穩健、可持續展開。

二、任職要求

1. 资质：已通过香港LE考试（Paper 1 + Paper 7/8 + Paper 9），具备SFC认可的RO资格。

2. 經驗：3年以上香港證券投資諮詢/資產管理相關經驗，有實際RO任職或負責4號+9號牌業務經驗優先。

3. 能力：可獨立負責4號牌、9號牌全流程合规與管理，熟悉SFC監管規則、资管運作及投研業務。

4. 背景：诚信记录良好，无监管处罚、不良从业记录及犯罪记录。

5. 語言：粵語、英語、中文流利，可正常展開監管溝通與文件撰寫。

三、加分项

• 拥有CFA/CPA/法律等相关专业资格

• 有基金產品設立、運作及合規落地經驗

• 熟悉港股、美股、资管产品、家族办公室等业务

四、我們期望你
能夠獨立承擔公司4號牌、9號牌合规與管理責任，穩定、合规、高效支援公司持牌金融業務發展。