負責官員-類型4（就證券提供諮詢）

公司簡介

天益有限公司是一家總部位於香港的技術公司，專注於技術創新與工業應用。目前，該公司正積極擴張至金融服務業，並準備申請香港證券及期貨事務監察委員會的第4類受監活動（股票顧問）許可證。我們正在邀請一位經驗豐富、注重合规的負責官（RO）加入我們的團隊，領導許可申請、商業設置和日常運作。

主要責任

• 擔任型4負責官（RO） – 根據《證券及期貨條例》獲批准監督公司的證券顧問活動。

• 領導申請許可和商業設置 – 負責SFC Type 4牌照申請；建立並完善證券顧問業務框架、合规系統、內部控制和運作程序。

• 監督日常運作和合规管理 – 確保證券顧問活動符合《證券及期貨條例》、SFC行為準則和其他監管要求；制定並更新合规政策、內部控制和AML/CFT程序。

• 提供證券投資建議 – 提供客戶證券交易建議、資產配置建議和市場分析；審查並確保研究報告的合规性。

• 監管通報 – 負責與SFC的主要聯繫，處理提交、查詢、檢查和定期檔案。

• 團隊管理和培訓 – 監控業務運作並訓練員工遵守合规要求。

資格條件

執照要求

• 目前持有或完全有資格被批准為SFC（證券顧問）類型4負責官。

• 必須通過香港資格認證考試紙1和紙7。

• 持有额外的Type 1和/或Type 9 RO資格是理想的。

教育

• 金融、經濟學、工商管理、會計或相關學科的大學學士學位。

• 如CFA或CPA等專業資格是理想的。

工作經驗

• 經驗年數:在證券顧問、投資諮詢或相關金融機構有5年以上的經驗。

• 產業背景:熟悉證券研究與分析、資產配置及SFC監管合規要求。

• 管理經驗:至少過去6年中的2年管理/監督經驗。

技術技能

• 熟悉SFC對類型4獲許公司的監管要求和合规期望；

• 熟悉香港證券市場和《證券及期貨條例》；

• 精通起草研究報告和投資提案。

個人特質

• 強大的合规意識、風險控制能力和監管溝通技巧；

• 高專業道德和強烈的責任感；

• 流利使用英語和中文的書面及口語；精通國語是一大加分。