一、崗位職責
（一）合規業務執行與監管對接
1.依據所持 SFC 牌照類型（Type 1：證券交易 / Type 4：證券諮詢 / Type 9：資產管理），為客戶提供港美股交易、投資組合管理、資產配置建議等受規管服務，執行交易指令並監控全流程合規性，確保符合《證券及期貨條例》及 SFC《操守準則》要求。
2.執行 AML/CFT（反洗錢 / 反恐融資）流程，對高風險交易開展強化盡調；與香港交易所（HKEX）、SFC 等監管機構對接，配合檢查並提供合規檔，維護監管關係。
3.協助 RO 審核業務運營，識別並上報利益衝突、操作風險等隱患，落實業務線風險控制與合規執行工作，建立常態化風險監控機制，及時識別、處置各類業務風險。
（二）客戶關係與資源管理
1.開發及維護高淨值個人 / 機構客戶、境內外發行主體與投資機構等合作方，完成 KYC（客戶盡職調查）流程，落實 「適當性要求」，拓展業務資源與合作管道，維護長期穩定的合作關係。
2.定期向客戶彙報市場動態與資產表現，回應贖回、稅務諮詢等需求，提供定制化解決方案。
（三）資本市場與交易業務操盤管理
1.全面負責公司債務資本市場相關業務，主導境外債券等產品的發行承銷、簿記建檔及分銷全流程工作，制定業務推進策略，確保完成公司既定的發行量行業排名及承銷收入核心目標。
2.兼管固定收益交易全業務線，負責利率債、信用債及相關衍生品的做市交易、自營投資業務開展，統籌做好交易庫存管理與風險對沖工作，保障交易業務平穩高效運行。
3.對 DCM 及固定收益交易兩條業務線的整體利潤（P&L）負責，制定盈利提升方案，把控業務成本與收益。
（四）業務協同與優化支持
1.推動債務資本市場發行端與固定收益交易端的深度協同，打通業務鏈路，優化一級半及二級市場業務佈局與操作流程，持續提升公司在相關市場的核心競爭力與行業影響力。
2.參與專案盡調、債券承銷等業務落地，協調發行人、仲介機構等多方資源；配合 IT 團隊完成交易系統測試（UAT），提出流程優化建議以提升服務效率。
3.參與部門運營策略制定，配合完成業務數據統計、報表編制及運營支持工作，完成上級交辦的其他相關業務任務。
二、任職要求
（一）硬性資質與證件
1.本科及以上學歷，金融、經濟、財務管理等相關專業優先。
2.持有香港證監會（SFC）認可牌照（Type 1/4/9 至少一類），具備 HKSI LE 考試合格證書、香港金融市場相關從業資格證書者優先；持有 CFA/FRM 等金融專業證書者優先。
3.符合 SFC 「適當人選」 標準：無金融監管處罰記錄，通過背景審查。
4.持有香港工作資質及香港身份證。
（二）工作經驗
具備 3-5 年香港及境外債務資本市場、固定收益交易相關從業經驗，有境外債券發行承銷、簿記建檔實操經驗，及利率債 / 信用債做市交易、風險對沖實戰經歷者優先；至少 1-3 年以上香港持牌金融機構從業經驗，熟悉證券交易、資產管理或債券承銷流程者優先。
（三）專業能力與技能
1.精通香港及境外債務資本市場發行承銷規則、固定收益產品交易邏輯及衍生品對沖策略，熟悉境外債券市場監管政策與行業生態，深刻理解 SFC 監管框架。
2.具備獨立操盤發行專案、統籌交易業務的能力，能精准把控市場走勢，制定科學的業務決策；對業務盈利測算、成本控制有成熟經驗，可獨立負責業務線 P&L 管理。
3.熟練操作彭博（Bloomberg）、萬得（Wind）等金融終端，使用各類金融分析工具、交易系統及 Microsoft Office 辦公軟體，精通 Excel 數據建模、財務分析，具備財務建模、DCF 估值等分析能力。
（四）語言能力
中英文流利（書面 / 口語），粵語流利者優先，能高效撰寫英文監管報告及協議，適配香港跨境金融職場全場景溝通。
（五）綜合素養
1.具備極強的合規意識與風險敏感度、風險把控能力，嚴格遵守金融行業監管規定及公司內控制度。
2.具備客戶資源整合能力、優秀的市場開拓、商務談判及團隊統籌能力，能高效對接內外部合作方。
3.抗壓性強，能適應資本市場快節奏工作節奏與多任務並行的高強度工作，具備敏銳的市場洞察力、商業判斷力。
