負責人員

崗位內容

• 負責監督及確保公司證券交易（SFC 第1類）及期貨合約交易（SFC 第2類）業務全面符合香港證券及期貨事務監察委員會（SFC）的法規要求與操守準則

• 統籌內部合規架構，定期審視、修訂及更新合規政策、作業程序及風險控制措施，並向高級管理層提交具洞察力之合規報告，包括重大合規風險評估與改進建議

• 主導全體員工合規培訓及持續教育計劃，重點涵蓋反洗錢（AML）、打擊恐怖分子資金籌集（CFT）、內幕交易防範、客戶盡職審查（CDD）、可疑交易識別與申報，以及SFC最新監管動態與實務指引

• 作為公司與SFC及其他監管機構（如HKMA、聯合交易所等）的主要聯絡窗口，妥善處理監管查閱、現場檢查、問詢函及聽證準備，確保所有回覆準確、及時、有據可查且符合監管預期

• 參與新產品開發、新服務推出及業務流程變更的合規評估，提供前置性法律與監管意見，協助業務部門於風險可控及合規前提下推動創新與拓展

• 監察內部交易監控系統運作效能，審核異常交易警報處理及調查紀錄，確保合規跟進機制有效落實

• 協同內部稽核、風險管理及營運部門，推動跨職能合規文化建設，強化第一道防線責任意識與執行能力

工作要求

• 持有香港大學或同等認可院校之學士學位；具備SFC認可之合規、金融、法律、會計或相關領域專業資格（如CISI、ACAMS、HKSI LE Paper 12/14/15/16/19、CFA、CPA等）者優先考慮

• 深入理解《證券及期貨條例》（第571章）、《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》（第615章）及SFC《持牌人或註冊人操守準則》《內部監控指引》《有關打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的指引》等核心法規與指引

• 具備三年以上金融機構合規、監管事務或內部稽核相關經驗，有證券及/或期貨持牌機構實際合規官（RO）履歷者尤佳

• 能流利運用廣東話、普通話及英語進行書面撰寫（包括監管回覆、政策文件、培訓材料）及口頭溝通，具備獨立處理複雜監管議題及跨部門協作之能力

• 具高度誠信、客觀判斷力、風險敏感度及堅守原則之特質，能在壓力環境中獨立作出合規決策，並有效推動合規文化落地

• 須符合香港合法工作資格，包括但不限於：香港永久性居民身份、高才通、優才通、IANG、受養人簽證，或其他獲SFC接受之有效工作許可

福利

• 豐厚薪酬，月薪範圍為港幣25,000至38,000元，具彈性議薪空間

• 按表現發放彈性花紅及年度花紅，並設有明確績效關聯之酬金機制

• 提供全面醫療保障計劃，涵蓋門診、住院及牙科等基本醫療需求

• 支援混合工作模式，允許在家工作，提升工作自主性與生活平衡