合規主管

職責

• 監控並評估合规計劃的有效性，並進行必要的改進

• 常規進行合规審查（例如AML、交易監控）和風險評估

• 建立、實施、維護和審查合规政策和程序，以滿足SFC/HKEX要求

• 協助審查和分析新的監管和法定要求，確保公司遵守相關規則和規定

• 處理員工執照並跟進員工的CPT登記

• 准備員工的合规及AML培訓

• 處理香港聯交所、證監會和其他相關監管機構的一般查詢

• 協助其他臨時職務

要求

• 相關學科的學士學位或上學歷

• 至少3年處理複雜合规問題的相關工作經驗

• 全面合规的堅實工作經驗

• 熟悉由SFC管理的規則和規定、市場實踐、金融產品以及證券業務

• 自我動力，能夠獨立工作

• 良好的人際關係和溝通技巧

• 英語和中文（包括粵語和普通話）的優秀書面和口頭表達能力

• 經驗豐富的候選人將被視為助理合规官

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