負責人員（兼職/彈性工時）

<p><strong>主要責任</strong></p><ul><li>作為公司的負責人員之一，對受監管活動類型4和類型9進行監管</li><li>協助合规顧問申請SFC許可證</li><li>監督日常運作，包括客戶登記、KYC/AML、交易和結算流程</li><li>為團隊成員提供合规和監管事項的指導和培訓</li><li>與投資團隊密切合作，確保所有研究、諮詢和資產管理活動都在合規框架內進行</li><li>彈性工作時間</li></ul><p></p><p><strong>理想的候選人簡介</strong></p><ul><li>在基金管理或受管理帳戶有5年相關經驗</li><li>現有RO（獨任或非獨任）或合格代表</li><li>熟悉SFC規則、代號和指導原則，尤其是類型4和9活動</li><li>親身體驗SFC許可申請過程是極為理想的</li><li>熟悉基金結構（例如，SPC、OFC）和跨股票和固定收益投資的投資產品</li><li>英語和粵語（廣東話和閩南語）的優秀溝通技巧</li></ul><p></p><p>所有申請將會保密處理。只有入選候選人才會被聯繫。</p><p>負責官員（兼職/彈性工作時間）<br> 崗位內容</p><ul><li>擔任公司持牌活動（第4類及第9類受規管活動）的負責人員之一，履行證監會對持牌法團的合規職責</li><li>協助合規顧問向證監會申請牌照，並參與牌照申請相關文件的準備與審核工作</li><li>監督日常營運流程，包括客戶開戶、認識你的客戶（KYC）／反洗錢（AML）、交易執行及交收程序</li><li>為團隊成員提供合規及監管事項方面的指導與培訓，提升整體合規意識與操作標準</li><li>與投資團隊緊密合作，確保研究分析、投資建議及組合管理等活動均在符合監管要求的框架內進行</li><li>定期審視內部政策與程序，確保其符合證監會最新規例及指引</li></ul><p><br> 工作要求</p><ul><li>具備5年或以上於基金管理或管理帳戶領域的相關工作經驗</li><li>現任負責人員（sole / non-sole）或已獲認可的持牌代表資格者優先考慮</li><li>對證監會（SFC）的規則、守則及指引有深入理解，尤其熟悉第4類（就證券提供意見）及第9類（提供資產管理）受規管活動之監管要求</li><li>具備實際參與證監會牌照申請流程的經驗者尤佳</li><li>熟悉基金結構（如SPC、OFC）以及涵蓋股票與固定收益的投資產品</li><li>具備優秀的英文書寫及口語能力，並能流利使用中文（粵語及普通話）進行溝通</li><li>具備良好的判斷力、細心程度及獨立工作能力，能在彈性工時安排下有效完成任務</li></ul>