香港證監會執照持有者 (1 + 4 + 9 項) 責任人員 (Responsible Officer)

工作描述

職位描述

職責：

- 作為SFC的負責人員，對類型1、類型4（證券）和類型9（资产管理）進行監管。

- 監控、管理和確保遵守所有適用的法律、規則和規定，包括證券及期貨事務監察委員會的行為準則和指導原則。

- 提供指導和領導，以制定、實施和監控有效的合规政策和程序。

- 監控交易活動，定期進行合规審查和風險評估，以識別和緩解潛在風險。

- 與SFC保持主要聯繫，處理所有監管申請、報告和通訊。

- 跟進監管動態，就合规事項向公司提供建議。

- 參與新產品和業務項目的開發，確保其符合所有監管要求。

- 提供與合规相關的問題的培訓和支持給員工，並促進強大的合规和道德文化。

資格條件:

- 現有SFC Type 1,4and 9 RO資格或有資格擔任Type 1,4and 9受規管活動的RO。

- 至少5年金融服務行業相關經驗，深入理解SFC規則和指導原則。

- 有明確的記錄管理合规功能和與監管機構接口。

- 強大的領導和溝通技巧，能夠有效地與組織的所有層級合作。

- 注重細節和高度分析，以預防性解決問題的態度。

- 金融、法律、工商管理或其他相關領域的學位；JD、MBA或其他同等學歷的高級資格是理想的。

- 流利的英語和粵語或國語是必要的。

薪資：可議

工作類型: 全職, 長工

薪酬： $6,250.00至$37,710.35（每月）

時間：

• 星期一至星期五

福利：

• 有薪年假

• 有薪病假

• 醫療保險

補充薪酬：

• 表現花紅