業務執行崗 (香港證券及期貨事務監察委員會第1/4/9號牌照業務)

<p>職責描述：</p><p>1.投資組合管理與執行： 協助執行多元化的投資策略（股票、債券、基金等），結合研究調整資產配置。執行交易指令，監控合規性與效率。定期評估組合表現，分析偏差並提出最佳化建議，確保符合客戶目標及SFC監管要求。 </p><p>2.客戶關係與資產配置： 作為主要聯絡人維護高淨值及機構客戶關係。協助完成KYC流程，確保符合「適當性要求」，定期溝通市場動態與組合表現，響應諮詢並提供解決方案（如贖回、稅務）。</p><p>3.債券承銷項目執行： 協助美元債承銷市場開拓與項目執行。實施盡職調查確保項目品質。跟進項目全流程，協調各方資源（發行者、中介、監管），保障高效推進。 </p><p>4.合规与风险管控： 确保业务操作严格遵循SFC及内部合规要求（如《证券及期货条例》、FMCC）。执行AML/CFT流程，对高风险交易进行强化尽调。配合监管检查，提供所需文件确保可追溯性。协同落实风控措施。 </p><p></p><p>任職要求：</p><p>1.學歷與證書： 本科及以上（金融、經濟等相關專業），持有香港證券及期貨事務監察委員會認可資格（如HKSI LE），熟悉SFC監管框架（第1,4,9類牌照要求、《證券及期貨條例》、反洗錢指引）。</p><p>2.相關經驗： 5年以上投資組合管理、債券承銷或市場研究經驗，熟悉傳統資產類別，有香港持牌機構經驗及SFC業務流程實操經驗者優先。 </p><p>3.專業技能： 熟練使用彭博、萬得等金融終端，具備財務建模、估值分析（DCF等）及風險量化能力，深入理解宏觀經濟、政策對市場影響，能獨立撰寫分析報告。 </p><p>4.溝通與合规： 中英文流利，邏輯清晰，具備客戶需求挖掘能力，深刻理解SFC核心監管要求（適當性、披露、利益衝突），確保業務合法合規。</p><p> 5.符合「适当人选」资格（无不良记录），能适应高强度工作，具备多任务处理及抗压能力。</p>